光大重罚5.23亿 然监管不能就此止步

8月30日，证监会新闻发言人表示，证监会认定光大证券的异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，投资者可索赔。证监会决定光大证券处于罚款5.23亿元，对徐浩明等4个相关责任人采取终身禁入证券期货市场措施。

[新闻透视]

对于这起案件的查处，新闻发言人用了“从快从重从严”来形容。

具体看，首先这起案件的调查启动了A类案件调查机制、内审提前与分阶段信息披露机制。从8月16日事件发生到8月30日宣布结果，仅用了两周时间。其中，实际调查取证的时间则更短。

同时，在光大异常交易事件发生后，证监会稽查部门当晚将调查通知书送抵光大证券，17日，上交所与上海证监局也进驻光大证券现场，19日，证监会稽查部门进驻现场调查。

稽查部门的整个现场调查取证仅用了三天，但其间实际的调查取证项目繁多。

至于从重方面，从对光大证券的处罚中就可见一斑：

没收光大证券违法所得87214278.08元，并处以5倍罚款，罚没款金额总计523285668.48元。

对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止进入者。

对梅键责令改正并处以罚款20万元。

停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，暂停审批光大证券新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，并将整改情况和处理结果报告中国证监会。

“这是过往内幕交易案件中鲜见的处罚决定力度。”证监会法律部负责人指出。

记者了解到，对光大证券处以5倍罚款，是一种“顶格处理”。

“根据证券法和期货条例的规定，内幕交易交易所得没收，罚款其违法所得1-5倍。”证监会处罚委负责人指出，根据案件的性质及我们对其违法行为的认定，5倍没有超过法律条款规定的上限，并且是适当的。

新闻发言人表示，光大证券案件不同于一般的内幕交易案件，在我国证券期货市场没有先例，涉及跨市场交易，属新型案件，因此，中国证监会在深入调查的基础上，组织有关部门和专家对相关问题进行了认真论证咨询后认为，认定追究光大证券内幕交易的行政法律责任是适当的。